Закон Украины «Об электронных документах и электронном документообороте»

ПРОЕКТ
От 27.02.2000 г.
Любезно предоставлено и переведено
Романом Булькевичем, roman@bulk.kiev.ua, и Павлом Протасовым

Настоящий Закон устанавливает основные организационно-правовые принципы использования электронных документов в Украине.

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

Статья 1. Определение терминов

В настоящем Законе термины употребляются в следующем значении:

адресат - физическое или юридическое лицо, которому адресован электронный документ;

данные - информация, которая представлена в форме, пригодной для ее обработки электронными средствами;

электронная информационная система - совокупность программных, программно-аппаратных и аппаратных средств, методов и процедур, применяемых для составления, обработки, передачи, приема, хранения, проверки целостности электронных документов;

электронная цифровая подпись (далее - цифровая подпись) - совокупность данных, полученных в результате определенного криптографического преобразования некоторого набора данных, которая добавляется к этому набору данных или логически с ним связывается и дает возможность подтвердить его целостность и идентифицировать подписывающее лицо;

личный ключ (тайный ключ) - параметр криптографического алгоритма формирования цифровой подписи, который доступен только подписывающему лицу;

средство наложения и проверки цифровой подписи (далее - средство цифровой подписи) - программное, программно-аппаратное или аппаратное средство, которое предназначено для наложения и/или проверки цифровой подписи;

сообщение данных - совокупность данных, которая подготовлена, отправлена, получена или сохранена с помощью электронных средств;

посредник в электронном документообороте (в дальнейшем - посредник) - физическое или юридическое лицо, которое по поручению иных субъектов электронного документооборота отправляет, получает или хранит электронные документы и (или) сообщения данных;

обязательный реквизит электронного документа - обязательные данные в документе, без которых не может быть признана его юридическая сила ;

подписывающее лицо - лицо, которое имеет личный ключ и использует его для наложения цифровой подписи на электронные документы;

субъекты электронного документооборота - подписывающее лицо, адресат и посредники;

 

Статья 2. Сфера действия Закона

 

Действие Закона распространяется на любые электронные документы.

 

Статья 3. Законодательство об электронных документах и электронном документообороте

 

Отношения, связанные с использованием электронных документов, регулируются Конституцией Украины, Законами Украины "Об информации", "О защите информации в автоматизированных системах", "О государственной тайне", настоящим Законом, а также другими нормативно-правовыми актами Украины.

 

РАЗДЕЛ ІІ . ЭЛЕКТРОННЫЙ ДОКУМЕНТ

Статья 4. Электронный документ

Электронный документ - документ, информация в котором представлена в форме данных, включающих необходимые реквизиты, в том числе электронную цифровую подпись, и которая может быть сформирована, передана, сохранена, обработана и преобразована в визуальную форму представления.

Визуальной формой представления электронного документа является отображение данных, которую он содержит, электронными средствами или на бумаге в форме, пригодной для восприятия его содержимого человеком.

Форматы и структура данных, которые составляют электронный документ, его обязательные реквизиты, а также формы его визуального представления определяются требованиями законодательства Украины, соответствующих нормативных документов, а также договорами между субъектами электронного документооборота.

Электронный документ является документом подписывающего лица с момента, когда подписывающее лицо наложило на электронный документ свою цифровую подпись.

Статья 5. Цифровая подпись

Цифровая подпись является обязательным реквизитом электронного документа. Цифровая подпись формируется подписывающим лицом во время составления электронного документа и может быть проверена другими субъектами электронного документооборота.

Отношения, возникающие в связи с использованием цифровых подписей, регулируются отдельным законом.

Статья 6. Оригинал электронного документа и его бумажная копия

Оригиналом электронного документа считается экземпляр документа, содержащий цифровую подпись подписавшего лица.

В случае отправления электронного документа нескольким адресатам или его хранения на нескольких запоминающих устройствах, каждый из экземпляров считается оригиналом электронного документа.

Если подписывающим лицом создаются идентичные по содержимому и реквизитам (кроме цифровой и собственноручной подписей) электронный документ и документ на бумаге - оба документа считаются оригиналами.

Оригинал электронного документа должен удовлетворять следующим требованиям:

а) может быть доказана целостность документа в соответствии с процедурой, предусмотренной законодательством Украины.

б) в случаях, когда законодательство Украины требует предъявления документа, он может быть предъявлен в визуальной форме представления.

Бумажной копией электронного документа является визуальное представление электронного документа на бумаге, которое заверено в порядке, установленном законодательством Украины для заверения копий документов, после проверки на соответствие структуре и содержимому его визуального представления электронным устройством отображения информации.

Бумажная копия электронного документа должна иметь отметку, указывающую на то, что она является копией.

 

Статья 7. Правовой статус электронного документа и его бумажной копии

Электронный документ и бумажный документ, которые идентичны по содержимому и реквизитам (кроме цифровой и собственноручной подписей), имеют одинаковую юридическую силу.

Бумажная копия электронного документа и копия бумажного документа, которые идентичны по содержимому и реквизитам (кроме цифровой и собственноручной подписей), имеют одинаковую юридическую силу.

Требование относительно предоставления документа, в том числе и в качестве письменного доказательства, считается выполненным, если вместо оригинала или копии бумажного документа предоставлен оригинал электронного документа или его бумажная копия, отвечающая требованиям статьи 6 настоящего Закона.

Допустимость электронного документа в качества доказательства (независимо от содержания и назначения электронного документа) не может отрицаться исключительно на основании того, что он имеет электронную форму.

Электронный документ не может быть применен в качестве оригинала:

1) свидетельства о праве на наследство;

2) документа, который в соответствии с законодательством Украины может быть создан только в одном оригинальном экземпляре, кроме случаев существования централизованного хранилища оригиналов указанных электронных документов;

3) в иных случаях, предусмотренных законами Украины.

В случае, если законодательство Украины требует нотариального заверения гражданско-правовой сделки, такая сделка, оформленная путем составления электронного документа (электронных документов), должна быть заверена нотариусом путем наложения его цифровой подписи на этот электронный документ (электронные документы).

 

РАЗДЕЛ ІІІ. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА

 

Статья 8. Электронный документооборот

Электронный документооборот (оборот электронных документов) - совокупность процессов составления, обработки, передачи, получения, хранения, использования электронных документов, которые выполняются с проверкой целостности, подлинности и, в случае необходимости, с подтверждением факта получения таких документов.

 

Статья 9. Отправка электронных документов

Электронный документ считается отправленным подписывающим лицом, если он отправлен непосредственно подписывающим лицом, или его электронной информационной системой, которая запрограммирована на отправку электронных документов в автоматическом режиме, а также посредником, уполномоченным подписывающим лицом отправлять документы от его имени.

Если подписывающее лицо и адресат в письменной форме предварительно не условились об ином, датой и временем отправки электронного документа считается дата и время, когда отправка электронного документа не может быть отменена отправившим его лицом. В случае отправки электронного документа путем пересылки запоминающего устройства, на котором записан этот документ, датой и временем отправки электронного документа считается дата и время сдачи его предприятию связи для пересылки.

Если подписывающее лицо и адресат в письменной форме предварительно не условились об ином, электронный документ считается отправленным в месте нахождения (для физических лиц - месте жительства) подписывающего лица, даже если электронная информационная система, с которой отправлен документ, находится в другом месте. Местонахождение (место жительства) определяется в соответствии с законодательством Украины.

В случаях, когда законодательство Украины требует отправки документов заказным письмом или передачей их под расписку, такое требование не распространяется на электронные документы. В таких случаях подтверждение факта получения электронных документов осуществляется согласно с требованиями этого Закона.

 

Статья 10. Передача электронных документов

Передача электронных документов осуществляется путем установленной или непосредственной связи между электронной информационной системой подписывающего лица (посредника, уполномоченного подписывающим лицом отправлять электронные документы) и электронной информационной системой адресата, или путем установления связи между этими электронными информационными системами с помощью средств электронных информационных систем посредников, или путем передачи на запоминающих устройствах.

 

Статья 11. Получение электронных документов

Электронный документ считается полученным адресатом с момента поступления подписывающему лицу сообщения адресата о факте получения электронного документа подписывающего лица, если иное не предусмотрено предшествующей договоренностью между субъектами электронного документооборота или в соответствующих нормативных документах.

Если законодательством Украины и соответствующими нормативными документами не предусмотрено автоматическое подтверждение факта получения электронного документа, подтверждение этого факта осуществляется в порядке, определенном предшествующей договоренностью субъектов электронного документооборота.

Если предшествующей договоренностью субъектов электронного документооборота не определен порядок подтверждения получения электронного документа, оно может быть осуществлено в любом порядке автоматизированным или иным способом в форме сообщения данных или в форме бумажного документа. Указанное подтверждение должно содержать данные, обозначающие полученный электронный документ и отправителя этого подтверждения.

В случае непоступления к подписавшему лицу подтверждения о факте получения электронного документа считается, что электронный документ не получен адресатом, а подписавшее лицо должно принять другие меры по выполнению своих обязанностей перед адресатом.

Если подписавшее лицо и адресат в письменной форме предварительно не договорились об ином, электронный документ считается полученным в месте нахождения (для физических лиц - месте жительства) адресата, даже если электронная информационная система, с помощью которой получен документ, находится в другом месте. Местонахождение (место жительства) определяется в соответствии с законодательством Украины.

 

Статья 12. Проверка целостности электронного документа

Проверка целостности электронного документа осуществляется путем проверки цифровой подписи подписывающего лица.

 

Статья 13. Хранение электронных документов и архивы электронных документов

Электронные документы хранятся на запоминающих устройствах в форме, которая позволяет проверить целостность электронных документов на этих устройствах.

Срок сохраняемости электронных документов на запоминающих устройствах должен быть не меньшим, чем срок, установленный для бумажных документов аналогичного назначения.

В случае невозможности сохранения электронных документов на запоминающих устройствах на протяжении срока, установленного для соответствующих бумажных документов, необходимо принимать меры к дублированию документов на нескольких устройствах и осуществлять их периодическое копирование. Копирование электронных документов с целью их дальнейшего сохранения должно осуществляться в соответствии с существующим порядком учета и копирования документов. При копировании электронного документа с запоминающего устройства обязательно нужно проверять целостность данных на этом устройстве.

В случае невозможности сохранения электронных документов на запоминающих устройствах на протяжении срока, установленного для соответствующих бумажных документов с обеспечением целостности данных, электронные документы должны храниться в виде бумажной копии, в случае, если отсутствует бумажный оригинал.

При сохранении электронных документов должны выполняться следующие условия :

а) информация, которая содержится в электронных документах, должна быть доступной для ее дальнейшего использования;

б) электронный документ должен храниться в том формате, в котором он был подготовлен, отправлен или получен;

в) должна сохраняться информация, если таковая существует, которая позволяет установить происхождение и назначение электронного документа, а также дату и время его отправления или получения.

Субъект электронного документооборота может выполнить требование по сохранению электронных документов путем использования услуг любого иного лица, в т.ч. архивного учреждения, при условии соблюдения последним требований настоящей статьи. Создание архивов электронных документов, предоставление электронных документов в архивные учреждения Украины и их сохранение в этих учреждениях осуществляется в порядке, определенном законодательством Украины.

 

РАЗДЕЛ IV. ОРГАНИЗАЦИЯ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА

 

Статья 14. Основания для организации электронного документооборота

Использование электронных документов осуществляется соответственно требованиям законодательства Украины или на основании заключенных договоров, которые определяют взаимоотношения субъектов электронного документооборота.

 

Статья 15. Оборот электронных документов, которые содержат информацию с ограниченным доступом

Субъекты электронного документооборота, которые осуществляют его на основании заключенных договоров, самостоятельно определяют режим доступа к электронным документам, содержащим конфиденциальную информацию, и устанавливают для них систему (способы) защиты.

В электронных информационных системах, обеспечивающих обмен электронными документами, которые содержат конфиденциальную информацию, являющуюся собственностью государства, а также информацию, содержащую сведения, которые представляют государственную и иную предусмотренную законодательством тайну, должны быть предусмотрены взаимно согласованные и взаимодополняющие организационные мероприятия, криптографические и технические методы и средства защиты этой информации.

 

Статья 16. Требования к программно-техническим средствам, которые применяются для организации электронного документооборота

Электронные информационные системы, которые обеспечивают электронный оборот информации, являющейся собственностью государства либо информации, защита которой гарантируется государством, подлежат государственной экспертизе в соответствии с установленным уполномоченным государственным органом порядком.

Средства криптографической защиты конфиденциальной информации, являющейся собственностью государства, а также информации, содержащей сведения, которые представляют собой государственную тайну, допускаются к эксплуатации при организации электронного документооборота в порядке, определенном органом государственного управления, реализующим государственную политику в сфере криптографической защиты информации

Средства защиты информации и средства цифровой подписи, предназначенные для применения в организации электронного документооборота, должны быть сертифицированы или иметь положительный экспертный отзыв органа государственного управления, реализующего государственную политику в сфере криптографической защиты информации.

 

Статья 17. Права и обязанности субъектов электронного документооборота

Субъекты электронного документооборота имеют права и обязанности, которые устанавливаются законодательством Украины для участников информационных правоотношений.

Если в процессе организации электронного документооборота возникает необходимость в определении дополнительных прав и обязанностей субъектов документооборота, не указанных в законодательстве Украины, такие права и обязанности могут быть установлены этими субъектами на договорных началах.

 

Статья 18. Разрешение споров между субъектами электронного документооборота

Разрешение споров между субъектами электронного документооборота осуществляется в порядке, установленном законодательством Украины.

Орган, который разрешает спор, имеет право требовать необходимые материалы и документы, касающиеся электронного документооборота, от всех субъектов, участвующих в составлении, передаче, получении, обработке и хранении электронных документов, которые касаются предмета спора, а также требовать предоставления соответствующих средств цифровой подписи.

 

Статья 19. Ответственность за нарушения в сфере электронного документооборота

Субъекты электронного документооборота несут дисциплинарную, административную, уголовную и гражданско-правовую ответственность согласно законодательству Украины, за нарушение установленных в соглашениях между субъектами или законодательстве Украины правил оборота электронных документов и порядка защиты информации при организации их оборота.

Лица, которые осуществляют или осуществили вмешательство в электронный документооборот с целью похищения, искажения, фальсификации, подмены и иных противоправных действий относительно электронных документов, несут ответственность согласно законодательству Украины.

 

Статья 20. Действие международных договоров

Если международным договором с участием Украины установлены иные правила относительно электронного документооборота, чем те, что установлены настоящим Законом, применяются правила международного договора.

 

РАЗДЕЛ V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящий Закон вступает в силу через шесть месяцев со дня опубликования.

2. Кабинету Министров Украины на протяжении трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона:

- подготовить нормативно-правовые акты, которые следуют из настоящего Закона;

- внести на рассмотрение Верховного Совета Украины предложения относительно приведения Законов Украины в соответствие из этим Законом;

- обеспечить приведение нормативно-правовых актов Кабинета Министров Украины, министерств и иных центральных органов исполнительной власти Украины в соответствие с настоящим Законом.